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【觀點】許小年：僵尸企業(yè)正在啃食中國經(jīng)濟
2016-11-25
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摘要：“第二屆中國制造2025高峰論壇暨中國制造十佳品質(zhì)評選頒獎盛典”于日前在北京舉行，著名經(jīng)濟學家許小年出席并發(fā)言。談到“三去”執(zhí)行，其表示，現(xiàn)在有一些地區(qū)和行業(yè)不是去產(chǎn)能，而是采用行政手段限制產(chǎn)量。
以下為發(fā)言實錄：
許小年：大家下午好！非常高興能有機會到這里跟大家做一個關(guān)于中國制造交流。最近我也考察了一些制造業(yè)的企業(yè)，在下面做一些調(diào)研，今天講的一些意見和我的看法都是這些調(diào)研之后的結(jié)果。
總體上來講，我覺得中國制造業(yè)經(jīng)過改革開放近四十年的發(fā)展，現(xiàn)在已經(jīng)形成了配套比較完整、門類比較齊全的一個體系。這個體系應該說是具有一定的國際競爭力，我們的綜合加工制造和配套能力，可以和制造業(yè)大國相提并論，制造業(yè)大國是日本和德國。當然我們的制造業(yè)在今天它的發(fā)展也碰到了一些困難，一個大家都知道的挑戰(zhàn)，就是勞動力成本的不斷上漲。過去我們的制造業(yè)它的優(yōu)勢，很大一部分是建立在低成本的勞動力上面的?，F(xiàn)在隨著收入水平的提高，這個優(yōu)勢正在逐漸的喪失，出現(xiàn)了一些制造業(yè)外遷外移的現(xiàn)象。
但是到下面去做調(diào)研，我們可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在制造業(yè)外遷的主要都是一些加工業(yè)和工藝比較簡單的行業(yè)，例如服裝、玩具等等這樣的消費品制造業(yè)，而專業(yè)化分工比較細，協(xié)作要求比較高的，很少出現(xiàn)外遷的現(xiàn)象。這就是說我們在看到中國制造業(yè)面臨挑戰(zhàn)的同時，必須非常清楚的了解我們國家制造業(yè)的整體優(yōu)勢。
這個整體優(yōu)勢，剛才我們講的，它的配套能力，它的門類比較齊全，一個產(chǎn)品基本上在中國從剛開始一直到成品結(jié)束，都可以找協(xié)作廠商，這樣的條件目前在東南亞，在南亞這些國家還是不具備的。所以我們制造業(yè)出現(xiàn)這些結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，由于人均收入的提高所造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，是很自然的，沒有必要為此感到驚慌，更沒必要對中國制造業(yè)前景感到悲觀。這就是我在下面調(diào)研企業(yè)得到的一個印象，雖然工資在上漲，有很多企業(yè)仍然在中國，因為他到別的地方去，找不到這樣齊全的配套能力。
中國制造業(yè)目前面臨的挑戰(zhàn)，我認為不是勞動力成本，我感覺中國制造業(yè)現(xiàn)在主要的挑戰(zhàn)是整體水平偏低，特別是在基礎(chǔ)材料，包括電控和液壓電在內(nèi)的基礎(chǔ)零部件，以及基礎(chǔ)的加工工藝和國際的一流企業(yè)相比，還有比較大的差距。由于這個差距的存在，使得中國制造業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量偏低，趨同化現(xiàn)象普遍，落后的產(chǎn)能過剩，企業(yè)除了價格以外，很少有其他的競爭手段。特別是在研發(fā)階段，只能靠價格來進行競爭，使得很多企業(yè)處于薄利甚至虧損的經(jīng)營狀態(tài)。中國制造業(yè)，我的感覺，目前是已經(jīng)形成一致的共識，勞動力成本上升并不可怕，可怕的是我們的技術(shù)水平不能夠適應新的形勢。企業(yè)的差異化，企業(yè)的核心競爭力不強，使得制造業(yè)企業(yè)目前有相當?shù)臄?shù)量處于經(jīng)營困難的狀態(tài)。
為了擺脫這個困境，需要按照中央的要求，認真的執(zhí)行去產(chǎn)能，去庫存，去杠桿的三去政策，淘汰落后的技術(shù)和產(chǎn)品，淘汰過時的產(chǎn)能，開辟出新的市場空間，能夠為下一階段的發(fā)展創(chuàng)造一個比較好的環(huán)境。
三去的任務，中央提出已經(jīng)很長時間了，我個人的理解，三去就是去產(chǎn)能，去庫存，去杠桿，應該以市場為導向，通過市場化的兼并重組，消除老舊的產(chǎn)能，核銷倒閉企業(yè)的債務，降低負債率。我們現(xiàn)在看到有一些地區(qū)和行業(yè)不是去產(chǎn)能，而是采用行政手段限制產(chǎn)量。不是去產(chǎn)能，而是限產(chǎn)，而且由于采用行政的手段進行限制，受到限制的往往不是效率低的企業(yè)，一些僵尸企業(yè)在優(yōu)惠政策和資金支持下繼續(xù)維持，不僅消耗國家寶貴資源，而且由于僵尸企業(yè)的低價銷售，造成行業(yè)其他經(jīng)營企業(yè)的困難，破壞了優(yōu)勝劣汰的市場規(guī)則。我們感覺到中央提出的去產(chǎn)能，去庫存，去杠桿這個任務是非常及時的，但是在執(zhí)行中由于過分重視政府手段，忽視市場手段，起到不好的作用，中央的政策不能得到落實。
在三去的任務完成之后，淘汰了落后產(chǎn)能，留出新的市場空間。下一個課題就是制造業(yè)的升級換代了，毫無疑問，升級換代的目標是要靠創(chuàng)新來實現(xiàn)的。但是誰來創(chuàng)新？如何創(chuàng)新？這些問題上我們看到又出現(xiàn)了不同的做法。在工業(yè)革命以來重大的技術(shù)創(chuàng)新，從蒸汽機，從兩百年前的蒸汽機一直到現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)，這些技術(shù)創(chuàng)新我們看一下歷史，就可以了解，都是民間創(chuàng)造力和市場競爭的產(chǎn)物。也許有人會問，說互聯(lián)網(wǎng)難道不是美國軍方資助的發(fā)明嗎？不錯，確實是這樣的。這里我們希望從經(jīng)濟學上區(qū)分兩個概念，這兩個概念的區(qū)分，對于政府和市場，政府和企業(yè)在創(chuàng)新，在制造業(yè)升級換代中的定位，是非常重要的。
根據(jù)哈佛大學創(chuàng)新經(jīng)濟學家的定義，發(fā)明就是技術(shù)突破，而創(chuàng)新定義為新技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)應用。在做了這樣的區(qū)分之后，我們馬上就可以看到政府的職責是什么，政府的職責不是在創(chuàng)新上，而是在發(fā)明上，發(fā)明就是技術(shù)的突破。讓我再重復一遍，而創(chuàng)新指的是新技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)應用。新技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)應用，它的主體毫無疑問是企業(yè)，是企業(yè)家。我非常同意陸部長的講話，要以企業(yè)為中心，盡管互聯(lián)網(wǎng)二戰(zhàn)之后，美國軍方提供資金，委托美國的大學進行研究。但是互聯(lián)網(wǎng)作為一項重大的技術(shù)創(chuàng)新，它的繁榮是在1990年代初，美國國會解除了對互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)應用的限制之后，發(fā)展起來的?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)作為一項創(chuàng)新，出現(xiàn)市場上的時候，我們看到它的主角，舞臺上的主角都是谷歌、亞馬遜這樣的企業(yè)，在中國同樣是騰訊、阿里巴巴、百度、京東這樣的私人企業(yè)。制造業(yè)的標桿，我們公認的標桿—華為，以及前幾類的智能手機制造商，都是民營企業(yè)。所以為了中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，我們要清楚的劃分市場和政府的邊界。政府應該關(guān)注的是基礎(chǔ)理論的研究和基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)，而技術(shù)的商業(yè)應用也就是創(chuàng)新的主體始終應該是企業(yè)。而企業(yè)之中我認為又主要是民營企業(yè)，創(chuàng)新來自于民營企業(yè)和市場，這是有其內(nèi)在邏輯的。
從市場的實踐上我們也看到了，剛才我們提到的這些創(chuàng)新型公司，幾乎都是在市場上競爭中涌現(xiàn)出來的某些企業(yè)。從理論上來講，為什么創(chuàng)新要堅持市場導向？要以企業(yè)為中心？它的內(nèi)在邏輯是什么？它的內(nèi)在性質(zhì)是創(chuàng)新的性質(zhì)決定的，創(chuàng)新是高度不確定的試錯過程，這個高度不確定性意味著高風險，高風險必然要求高回報。如果我一個風險投資投下去，如果沒有一個希望預期，預期這家公司上司之后要翻幾十倍，誰愿意去創(chuàng)辦谷歌和騰訊呢？又有誰來給排不上名的公司來融資呢？創(chuàng)新活動的高風險要求的高回報，就決定了處于創(chuàng)新的機制，一定是基于市場的風險投資，一定是基于資本市場的創(chuàng)新成功之后的經(jīng)驗。
我們發(fā)現(xiàn)國企沒有創(chuàng)新激勵機制，國企高管拿到幾十萬的年薪，創(chuàng)新成功對他沒有什么好處，創(chuàng)新失敗他也不必承擔責任。這樣的機制下，怎么可能有創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)呢？創(chuàng)新的另外一個性質(zhì)，它是一個試錯的過程，事先很難進行規(guī)劃。當時還解除互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)應用的時候，誰也沒有想到互聯(lián)網(wǎng)能發(fā)展到今天這樣的地步。美國總統(tǒng)請來最優(yōu)秀的經(jīng)濟學家，請他們預測一下有希望的技術(shù)的時候，居然沒有一個人提出是互聯(lián)網(wǎng)，說明新技術(shù)的產(chǎn)生是高度不確定性的。為了使它的成功概率提高，創(chuàng)新的主力一定是企業(yè)和企業(yè)家，而不是坐在辦公室的政府官員。因只有企業(yè)和企業(yè)家在市場上，在不斷進行嘗試，但是進行創(chuàng)新的企業(yè)家是相對而言成功概率最高的一群人。
政府官員他是坐在辦公室里讀報告，寫文件的，為什么我們要相信官員比企業(yè)家更有能力，能更把握世界的方向呢？如果官員見多識廣，沒問題，可以把官員寫的報告公布給全社會，讓企業(yè)一起來分享就可以了。沒有必要由政府親自上陣，沒有必要制定什么產(chǎn)業(yè)政策，投入公共資源，更沒有必要東則成立百億千億的基金，現(xiàn)在上陣操刀。在實踐中我們看到產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化補貼它的實際效果是什么？它的實際效果是扭曲了市場的價格信號。
我們在上一輪政府主導的投資報告中，推出了一個叫做先進的產(chǎn)業(yè)，就是光伏，光伏今天什么狀況？事實已經(jīng)說明了，大量的產(chǎn)能過剩，光伏產(chǎn)品的價格被壓到了成本以下，導致了領(lǐng)軍企業(yè)的倒閉。這就是扭曲政策信號所造成的后果，一窩蜂的投資進入，結(jié)果就過去了。產(chǎn)業(yè)政策還給各種各樣的群租活動創(chuàng)造了條件。官商勾結(jié)，騙取國家補貼，報紙上媒體屢屢都有報道。產(chǎn)業(yè)政策具體執(zhí)行的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃都是政府官員坐在辦公室里自己想出來的，他們的規(guī)劃用非常前衛(wèi)的概念，給人造成一種確實是領(lǐng)先于市場的印象。但這只是名詞的前衛(wèi)，名詞不前衛(wèi)，不足以顯示水平，概念太容易混，就不足以高深。我們看了產(chǎn)業(yè)規(guī)劃全都是高大上的，大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、制造．化，供鏈工業(yè)4.0等讓人目不暇接。
為了敘述的方便，我對工業(yè)技術(shù)的發(fā)展做了以下的一些歸納，這種歸納是很粗略的，也不很科學，只是這些介紹概念方便。我們所講的工業(yè)4.0，我面對學生的問題，我在學校天天面對學生的問題，學生老問我，說中國制造2025，工業(yè)是什么情況？我不是研究經(jīng)濟的，我不得不做一些調(diào)查。工業(yè)機構(gòu)的分發(fā)，可以從1.0一直到4.0，工業(yè)1.0是機械化，工業(yè)2.0是向流水線生產(chǎn)自動化和管理的自動化。生產(chǎn)線，客戶管理，財務，人力資源等等，都實現(xiàn)自動化，這是工業(yè)2.0的內(nèi)容。第三個是工業(yè)3.0，是信息化，是走向網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，限于時間，不在這里展開。
工業(yè)4.0只是在工業(yè)3.0，在信息化的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)智能化，所謂實現(xiàn)智能化，就是在網(wǎng)絡(luò)的主要節(jié)點具有反饋、學習和決策的功能。簡單的講，工業(yè)1.0是機械化，2.0是自動化，3.0是信息化，4.0是智能化，每一個階段都以前一階段為基礎(chǔ)，可以同時實現(xiàn)。但是不可省略，不可超越。想一步跨過去，是不現(xiàn)實的，是缺乏基礎(chǔ)的。因為我們前面的2.0、3.0都沒做到，怎么去做4.0呢？中國制造業(yè)的現(xiàn)狀，這是我個人的觀察，談不上科學研究，也沒有數(shù)據(jù)上的支持。中國的制造業(yè)現(xiàn)狀，大致是處于2.0的階段，工業(yè)2.0，自動化的階段。有些企業(yè)連2.0都沒有做到，談什么4.0？
每個階段是沒有辦法超越的，對于彎道超車這樣一個提法，我本人不贊成。因為根據(jù)常識，我們都知道彎道是不能加速的，彎道應該減速。彎道加速是有可能翻車的，而不是超車。工業(yè)4.0，如果在現(xiàn)在全面實現(xiàn)工業(yè)4.0，中國制造業(yè)的工業(yè)4.0，既沒有基礎(chǔ)，也沒有必要，我們不是為了4.0而4.0。我們是為了提高產(chǎn)品的競爭力，提高企業(yè)的效益，而追求工業(yè)3.0和工業(yè)4.0，剛才陸部長講我完全贊同，工業(yè)幾點零和互聯(lián)網(wǎng)都是工具，都是我們實現(xiàn)某一目標的工具，它本身不是目標。3.0不是目標，4.0也不是目標，需要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的具體情況，采用效益最大化的技術(shù)，而不是最先進的技術(shù)。企業(yè)要講究效率，如果我3.0已經(jīng)夠用了，如果我自動化信息化已經(jīng)夠用了，為什么一定要追求智能化呢？沒有必要。如果2.0、3.0夠用了，何必一定要做4.0呢？4.0是有成本的，4.0是要投資的，這個投資合算不合算，企業(yè)要做計算。政府可以不用，因為他用納稅人的錢，沒有人對他追責，企業(yè)要對自己經(jīng)營負責的。如果小數(shù)據(jù)、中數(shù)據(jù)已經(jīng)夠用了，為什么要用大數(shù)據(jù)呢？我就想不清楚這個道理，我們做企業(yè)的是要講究效益的。
如果我這個電腦服務器上的計算能力已經(jīng)夠用了，我為什么要用云計算呢？沒有必要。效率最大化，就是要堅持以企業(yè)為中心，而不是以政府部門為核心，要堅持以市場為導向，而不是以規(guī)劃為導向，充分發(fā)揮市場獎勵創(chuàng)新，懲罰落后的作用。在我們今天講制造業(yè)升級換代，講中國制作未來的時候，我們不要忘了改革開放四十年以來我們的經(jīng)驗。我們最成功的一條經(jīng)驗就是堅持市場化，按照十八屆三中全會的提法，要讓市場發(fā)揮配置資源的決定性作用。請注意不是輔助作用，不是主導作用，而是決定性作用，這個決定性作用包括我們制造業(yè)的升級換代，包括企業(yè)的創(chuàng)新活動。
今年5月份，權(quán)威人士在人民日報上講，中國的經(jīng)濟將處于一個L型的走勢中，這個L型的意思是什么？就是在下落了以后，要在低增長這個水平上停留比較長的時間。低增長沒有什么可怕的，正好相反，在比較困難的環(huán)境中，我在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)開始思考問題，窮則思變。開始思考如何進行創(chuàng)新，如何去升級換代。只要中國的企業(yè)行動起來，只要我們讓市場充分發(fā)揮作用，我相信中國制造業(yè)的升級指日可待。基于市場的，基于企業(yè)的創(chuàng)新活動，使我對中國經(jīng)濟的未來充滿了信心。我就講到這兒，謝謝大家！